Um ein besseres Verständnis der spielt MiFID-European Financial Services Directive in Kraft getreten, in allen europäischen Ländern, 1. November 2007-, tragen die folgenden (in alphabetischer Reihenfolge) einige kurze Definitionen:
Tipps Investition
Bereitstellung von personalisierten Empfehlungen an einen Kunden, auf dessen Aufforderung oder auf Initiative von Investitionen, Bezug auf eine oder mehrere Transaktionen in Bezug auf Finanzinstrumente.
Der Umsatz der
In Bezug auf ein Finanzinstrument: die Summe der Ergebnisse durch die Multiplikation erhalten, die Anzahl der Einheiten dieses Instruments ausgetauscht zwischen Käufer und Verkäufer, in einem definierten Zeitraum, im Rahmen der Geschäfte auf einen Handelsplatz oder auf andere Weise, mit dem Einheitspreis für jede der ersten derartigen Operationen.
Ausführung von Aufträgen im Namen von Kunden
Abschluss von Abkommen zum Kauf oder Verkauf eines oder mehrerer Finanzinstrumente, in denen die Unterhändler verpflichtet ihre Standorte.
Portfolio Management
Management auf eine diskretionäre Investment-Portfolios im Rahmen eines Mandats durch den Kunden gegeben, sofern diese Portfolios ein oder mehrere Finanzinstrumente.
Wertpapierfirma
Jede juristische Person, deren reguläre Beschäftigung oder Tätigkeit ist die Bereitstellung eines oder mehrerer Wertpapierdienstleistungen für Dritte und / oder eine oder mehrere der Investitionstätigkeit auf professioneller Basis.
Systematische Internalisierer
Eine Wertpapierfirma in einer organisierten Art und Weise, häufig und systematisch, für eigene Rechnung durch Ausführung von Kundenaufträgen außerhalb eines geregelten Marktes oder MTF.
Market Maker
Eine Person, die Finanzmärkte sucht, auf einer kontinuierlichen Basis ihre Bereitschaft zu viel auf eigene Rechnung durch den Kauf und Verkauf von Finanzinstrumenten des eigenen Kapitals zu Preisen definiert durch.
Geregelter Markt
Multilaterale System betrieben und / oder durch einen Markt geschafft, die bringt oder erleichtert die Zusammenführung von vielfältigen Interessen in den Kauf und Verkauf von Drittanbietern auf Finanzinstrumente, so steigen die Verträge in Bezug auf Finanzinstrumente, die zum Handel unter ihre Fittiche Regeln und / oder seine Systeme geben, und eine Zulassung erhalten hat und ordnungsgemäß und in Übereinstimmung mit den Bestimmungen des Titels III (Direktive 2004/39)
Handel für eigene Rechnung
Verhandlungen für den Abschluss von Geschäften mit einem oder mehreren Finanzinstrumenten, in denen die Unterhändler verpflichtet ihre Standorte.
Limit-Order Preis
Auftrag zum Kauf oder Verkauf eines Finanzinstruments zu einem Preis zu begrenzen oder besser und in einem festgelegten Umfang.
Qualifizierte Beteiligungen
Die Teilnahme an einer Wertpapierfirma, direkt oder indirekt nicht weniger als 10% des Aktienkapitals oder der Stimmrechte im Einklang mit Artikel 92 Richtlinie 2001/34/EG, oder welche es möglich, einen wesentlichen Einfluss auf die Geschäftsführung ausüben macht.
MTF
Multilaterales System, das von einer Wertpapierfirma oder einem Marktbetreiber, die zusammen bringt die Interessen einer Vielzahl Dritter am Kauf und Verkauf von Finanzinstrumenten betrieben, so in den Verträgen im Rahmen der Bestimmungen des Titels II führen (Direktive 2004/39)
Zweig
Sitz der Gesellschaft anders als die Zentrale, die ein Teil hat keine Rechtspersönlichkeit einer Wertpapierfirma kann auch durch Nebenleistungen, für die der Wertpapierfirma eine Zulassung erteilt hat: Alle Orte des Geschäfts in ein und demselben Mitgliedstaat eine Wertpapierfirma mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat gelten als eine einzige Zweigstelle werden.
Alessandro Gaetani
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