A fim de entender melhor as peças-MiFID directiva europeia entrou em vigor em serviços financeiros, em todos os países europeus, 01 de novembro 2007-, realizar o seguinte (em ordem alfabética) algumas definições breves:
Conselhos sobre investimentos
Prestação de aconselhamento personalizado a um cliente, a seu pedido ou por iniciativa do investimento, respeito de uma ou mais operações sobre instrumentos financeiros.
Volume de negócios de
Em relação a um instrumento financeiro: a soma dos resultados obtidos através da multiplicação, o número de unidades desse instrumento trocado entre comprador e vendedor, em um período definido, no contexto das transacções realizadas em um local comercial ou de outra forma, pelo preço unitário aplicável a cada uma das primeiras operações, tais.
Execução de ordens em nome de clientes
Celebração de acordos para comprar ou vender um ou mais instrumentos financeiros em que o negociador comprometido suas posições.
Gestão de Portfolio
Gestão de carteiras de investimento em um discricionários sob um mandato conferido pelos clientes, sempre que essas carteiras incluam um ou mais instrumentos financeiros.
Impresa d’investimento
Qualquer pessoa colectiva cuja ocupação ou negócio é a prestação de um ou mais serviços de investimento a terceiros e / ou a uma ou mais actividades de investimento em um profissional.
Internalizador
Uma empresa de investimento de uma forma organizada, frequente e sistemático, negoceia por conta própria executando ordens de clientes fora de mercado regulamentado ou MTF.
Formador de mercado
Uma pessoa que se apresenta nos mercados financeiros, em uma base contínua como estando disposta a negociar por conta própria através da compra e venda de instrumentos financeiros contra o seu próprio capital a preços definidos pelo.
Mercado regulamentado
Sistema multilateral, operado e / ou gerido por um mercado, que reúne ou facilita o encontro de múltiplos interesses de terceiros compra e venda de instrumentos financeiros, de forma a dar origem aos contratos relativos a instrumentos financeiros admitidos à negociação ao abrigo das regras da asa e / ou de seus sistemas, e esteja autorizado e funcione regularmente e em conformidade com as disposições do Título III (Directiva 2004/39)
Negociar por conta própria
Negociação para a conclusão de transações em um ou mais instrumentos financeiros em que o negociador comprometido suas posições.
Preço da ordem de limite
Para comprar ou vender um instrumento financeiro a um limite de preço ou melhor e para um tamanho especificado.
Participação qualificada
Participação de uma empresa de investimento, direta ou indiretamente, pelo menos, 10% do capital ou dos direitos de voto em conformidade com o artigo 92 Directiva 2001/34/CE, ou o que torna possível exercer uma influência significativa sobre a gestão de.
MTF
Sistema multilateral, operado por um investimento ou um operador de mercado que reúne os interesses de terceiros múltiplas compra e venda de instrumentos financeiros, de modo a resultar em um contrato em conformidade com as disposições do Título II (Directiva 2004/39)
Ramo
Local de actividade distinto da administração central que é uma parte não tem personalidade jurídica de um investimento e pode também executar serviços auxiliares relativamente aos quais a empresa de investimento tenha sido autorizado: todos os locais de actividade instalados num mesmo Estado-Membro por uma empresa de investimento com sede noutro Estado-Membro serão considerados uma única sucursal.
Alexander Gaetani
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